US-Bundesstaaten melden einen 'starken Anstieg' bei Untersuchungen im Zusammenhang mit Technologie und digitalen Vermögenswerten

US-amerikanische Wertpapieraufsichtsbehörden sagen, dass der Großteil ihrer Untersuchungen und Durchsetzungsmaßnahmen im Jahr 2023 auf Technologie und digitale Vermögenswerte zurückzuführen ist.

In neuen Untersuchungen, die 2023 eröffnet wurden, betrafen 343 Fälle digitale Vermögenswerte, 144 betrafen Staking und 205 Fälle betrafen Betrug in sozialen Medien. Diese Zahlen "stiegen erheblich" im Vergleich zu 2022, sagte die North American Securities Administrators Association in einer Erklärung Anfang dieser Woche.

Im Kalender- und Geschäftsjahr 2023 meldeten staatliche Regulierungsbehörden außerdem 214 Fälle, die Aktien und Wertpapiere betrafen, und 145 Fälle, die Ponzi- und Pyramidensysteme betrafen, laut einem 2024 Durchsetzungsbericht, der am Dienstag veröffentlicht wurde. Der Bericht wurde durch eine Umfrage unter NASAA-Mitgliedern erstellt und enthält Antworten aus 49 der Mitgliedsgebiete der Vereinigung.

„Betrüger nutzen oft den Hype, der mit Innovation und Technologie einhergeht, um Investoren auszunutzen. Kombiniert man das mit den vielen Möglichkeiten, wie Technologie und soziale Medien uns miteinander verbinden, finden schlechte Akteure erhebliche Gelegenheiten, um Investoren abzuzocken“, sagte Leslie Van Buskirk, NASAA-Präsidentin und Administratorin, Abteilung für Wertpapiere, Wisconsin Department of Financial Institutions, in der Erklärung.

US-Regulierungsbehörden haben sich darauf konzentriert, Durchsetzungsmaßnahmen gegen die Kryptoindustrie zu ergreifen. NASAA hat parallel mit Behörden wie der US Securities and Exchange Commission zusammengearbeitet, um Anklagen zu erheben, darunter eine gegen TradeStation Crypto, Inc. , wegen des Versäumnisses, das Angebot und den Verkauf eines Krypto-Kreditprodukts Anfang dieses Jahres zu registrieren.

Der Anstieg der Durchsetzungsmaßnahmen im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten, sozialen Medien und dem Internet scheint mit einem Anstieg von Beschwerden, Verweisen und "Durchsetzungsangelegenheiten im Zusammenhang mit Schweinemast und anderen Betrügereien" verbunden zu sein, so der 2024 Durchsetzungsbericht der NASAA. Schweinemast-Betrügereien beinhalten, dass Betrüger das Vertrauen der Opfer gewinnen, sie überzeugen, ihnen große Geldbeträge zu geben, und dann damit abhauen. Gesetzgeber und Regulierungsbehörden haben in den letzten Monaten Bedenken über diese Art von Betrügereien geäußert.

Staatliche Wertpapieraufsichtsbehörden konzentrierten sich laut dem Bericht auch auf Zins- und Ertragsprodukte, Hochzins-Investitionsprojekte und Staking.

"Viele Staaten haben Maßnahmen ergriffen, die behaupten, dass das Anbieten von Staking als Dienstleistung ein nicht registriertes Wertpapierangebot ist", sagten die Regulierungsbehörden. Die SEC hat ebenfalls erklärt, dass sie einige Staking-Programme als nicht registrierte Wertpapiere ansieht.

Anfang dieser Woche sagte die SEC, dass sie plane, sich im nächsten Jahr auf Krypto zu konzentrieren, gemäß ihrem 2025 Prüfungsprioritätenbericht . Die Behörde sagte, sie werde sich darauf konzentrieren, diejenigen zu überwachen, die "krypto-asset-bezogene Dienstleistungen" anbieten, sowie "andere Aktivitäten im Zusammenhang mit Krypto-Assets, die als Wertpapiere oder verwandte Produkte angeboten und verkauft werden, wie Spot-Bitcoin- oder Ether-Exchange-Traded-Produkte." Die SEC hat beide Produkte Anfang dieses Jahres genehmigt.