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BIT Mining llega a un acuerdo con el DOJ y la SEC por $10 millones debido a cargos de soborno en Japón

BIT Mining llega a un acuerdo con el DOJ y la SEC por $10 millones debido a cargos de soborno en Japón

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The BlockThe Block2024/11/19 13:56
Por:The Block

BIT Mining pagará una multa penal total de $10 millones para resolver una investigación del Departamento de Justicia de EE. UU. sobre el presunto soborno a funcionarios japoneses. En una acción paralela, la empresa también acordó pagar una multa civil de $4 millones para resolver cargos similares de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., acreditados contra la cifra del DOJ.

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BIT Mining ha acordado pagar una multa total de $10 millones para resolver investigaciones del Departamento de Justicia de EE. UU. y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. relacionadas con el papel de la empresa en un supuesto esquema para sobornar a funcionarios del gobierno japonés.

Según documentos judiciales, entre 2017 y 2019, BIT Mining (anteriormente 500.com) admitió haber pagado $1.9 millones en sobornos a funcionarios del gobierno japonés, a través de consultores, para asegurar una licitación de un complejo de casinos, la cual finalmente no ganó, dijo el DOJ el lunes. BIT Mining firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido de tres años por un cargo de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno y de libros y registros de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero y un cargo de violación de las disposiciones de libros y registros de la FCPA. El DOJ también acusó al ex CEO de la empresa, el ciudadano chino Zhengming Pan, de violaciones de la FCPA.

500.com era un proveedor de servicios de lotería deportiva en línea con sede en Shenzhen, China, y sus acciones se cotizaban en la Bolsa de Valores de Nueva York bajo el símbolo "WBAI". En abril de 2021, la empresa se centró en la minería de criptomonedas y se renombró como BIT Mining, cambiando su símbolo de cotización a "BTCM".

El acuerdo no alcanza la guía de $54 millones

BIT Mining acordó que la multa penal apropiada según las pautas de sentencia de EE. UU. era de $54 millones. Sin embargo, debido a la condición financiera de la empresa y su incapacidad para pagar esa cantidad, el DOJ acordó la multa penal total de $10 millones. En una acción paralela, la empresa también acordó pagar una multa civil de $4 millones para resolver cargos similares de la SEC, que el DOJ acreditará contra la cifra total. La SEC estimó que el esquema de soborno involucró pagos ilícitos de aproximadamente $2.5 millones en sobornos en efectivo, entretenimiento y viajes extravagantes.

“BIT Mining, bajo la supuesta dirección del entonces CEO Zhengming Pan, acordó pagar casi $2 millones en sobornos a funcionarios del gobierno japonés para ganar un contrato para abrir un lucrativo complejo y casino en Japón”, dijo Nicole M. Argentieri, jefa de la División Criminal del DOJ. “La resolución de hoy y los cargos contra Pan demuestran el compromiso continuo del departamento de responsabilizar tanto a las corporaciones como a los individuos por sus delitos.”

“Los inversores deben tener confianza en que las operaciones y el rendimiento de las empresas públicas reflejan mérito y consideraciones legítimas. El soborno y la corrupción alteran esa dinámica, distorsionando el funcionamiento ordenado de los mercados y socavando la confianza de los inversores”, dijo Charles E. Cain, jefe de la Unidad FCPA de la División de Cumplimiento de la SEC. “Aquí, los controles deficientes de 500.com fomentaron un entorno que permitió un esquema de soborno que involucró al más alto nivel de la empresa y a funcionarios japoneses influyentes.”

BIT Mining recibió crédito por cooperar con la investigación del DOJ y la Unidad de Corrupción Internacional del FBI, que fue asistida por las autoridades japonesas. BIT Mining también acordó cooperar en cualquier investigación criminal en curso o futura, mejorar sus programas de cumplimiento y reportar los esfuerzos de remediación al DOJ durante el plazo de tres años del DPA.


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