Regulator negara bagian AS melaporkan 'peningkatan tajam' dalam investigasi terkait teknologi dan aset digital

Regulator sekuritas negara bagian AS mengatakan sebagian besar investigasi dan tindakan penegakan mereka pada tahun 2023 berasal dari teknologi dan aset digital.

Dalam investigasi baru yang dibuka pada tahun 2023, 343 kasus melibatkan aset digital, 144 melibatkan staking dan 205 kasus melibatkan penipuan di media sosial. Angka-angka tersebut "meningkat secara signifikan" dari tahun 2022, kata Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara dalam sebuah pernyataan awal pekan ini.

Sepanjang tahun kalender dan fiskal pada tahun 2023, regulator negara bagian juga melaporkan 214 kasus yang melibatkan saham dan ekuitas dan 145 kasus yang melibatkan skema Ponzi dan piramida, menurut laporan penegakan tahun 2024 yang dirilis pada hari Selasa. Laporan tersebut dilakukan melalui survei anggota NASAA dan mencakup tanggapan dari 49 yurisdiksi anggota asosiasi tersebut.

“Penipu sering memanfaatkan buzz yang datang dengan inovasi dan teknologi untuk mengambil keuntungan dari investor. Gabungkan itu dengan banyak cara di mana teknologi dan media sosial menghubungkan kita bersama dan pelaku jahat menemukan peluang signifikan untuk mencoba dan menipu investor,” kata Leslie Van Buskirk, presiden NASAA dan administrator, divisi sekuritas, Departemen Lembaga Keuangan Wisconsin, dalam pernyataan tersebut.

Regulator AS telah memusatkan perhatian pada tindakan penegakan terhadap industri kripto. NASAA telah bekerja sejalan dengan lembaga-lembaga, seperti Komisi Sekuritas dan Bursa AS untuk mengajukan tuntutan, termasuk satu terhadap TradeStation Crypto, Inc. , karena gagal mendaftarkan penawaran dan penjualan produk pinjaman kripto awal tahun ini.

Lompatan dalam tindakan penegakan yang melibatkan aset digital, media sosial, dan internet tampaknya terkait dengan peningkatan keluhan, rujukan, dan "masalah penegakan yang melibatkan penipuan penggemukan babi dan penipuan lainnya," menurut laporan penegakan NASAA tahun 2024. Penipuan penggemukan babi melibatkan penipu yang mendapatkan kepercayaan korban, meyakinkan mereka untuk memberikan sejumlah besar uang dan kemudian melarikan diri dengan uang tersebut. Pembuat undang-undang dan regulator telah mengangkat kekhawatiran atas jenis penipuan tersebut selama beberapa bulan terakhir.

Regulator sekuritas negara bagian juga fokus pada produk bunga dan penghasilan, proyek investasi hasil tinggi dan staking, menurut laporan tersebut.

"Banyak negara bagian telah mengeluarkan tindakan yang menuduh bahwa menyediakan staking sebagai layanan adalah penawaran sekuritas yang tidak terdaftar," kata para regulator. SEC juga mengatakan bahwa mereka melihat beberapa program staking sebagai sekuritas yang tidak terdaftar .

Awal pekan ini, SEC mengatakan berencana untuk memfokuskan pada kripto tahun depan, menurut Laporan Prioritas Pemeriksaan 2025 . Badan tersebut mengatakan akan fokus memantau mereka yang menawarkan "layanan terkait aset kripto" serta "aktivitas lain yang melibatkan aset kripto yang ditawarkan dan dijual sebagai sekuritas atau produk terkait, seperti produk yang diperdagangkan di bursa bitcoin atau ether spot." SEC menyetujui kedua produk tersebut awal tahun ini.