BIT Mining règle avec le DOJ et la SEC pour 10 millions de dollars concernant des accusations de corruption au Japon

BIT Mining a accepté de payer une pénalité totale de 10 millions de dollars pour résoudre les enquêtes du ministère de la Justice des États-Unis et de la Commission des valeurs mobilières des États-Unis concernant le rôle de l'entreprise dans un prétendu stratagème visant à soudoyer des fonctionnaires du gouvernement japonais.

Selon les documents judiciaires, entre 2017 et 2019, BIT Mining (anciennement 500.com) a admis avoir versé 1,9 million de dollars en pots-de-vin à des fonctionnaires du gouvernement japonais, via des consultants, pour obtenir une offre de complexe de casino, qu'elle n'a finalement pas remportée, a déclaré le DOJ lundi. BIT Mining a conclu un accord de poursuite différée de trois ans pour un chef de complot visant à violer les dispositions anti-corruption et de livres et registres de la loi sur les pratiques de corruption à l'étranger et un chef de violation des dispositions de livres et registres de la FCPA. Le DOJ a également inculpé l'ancien PDG de l'entreprise, le ressortissant chinois Zhengming Pan, pour des violations de la FCPA.

500.com était un fournisseur de services de loterie sportive en ligne basé à Shenzhen, en Chine, et ses actions étaient cotées à la Bourse de New York sous le symbole "WBAI". En avril 2021, l'entreprise a décidé de se concentrer sur le minage de cryptomonnaies et a été rebaptisée BIT Mining, changeant son symbole boursier en "BTCM".

Le règlement est inférieur à la directive de 54 millions de dollars

BIT Mining a convenu que la pénalité pénale appropriée selon les directives de condamnation américaines était de 54 millions de dollars. Cependant, en raison de la situation financière de l'entreprise et de son incapacité à payer ce montant, le DOJ a accepté la pénalité pénale totale de 10 millions de dollars. Dans une action parallèle, l'entreprise a également accepté de payer une pénalité civile de 4 millions de dollars pour régler des accusations similaires de la SEC, que le DOJ créditera sur le montant total. La SEC a estimé que le stratagème de corruption impliquait des paiements illicites d'environ 2,5 millions de dollars en pots-de-vin en espèces, divertissements et voyages extravagants.

« BIT Mining, sous la direction présumée de l'ancien PDG Zhengming Pan, a accepté de verser près de 2 millions de dollars en pots-de-vin à des fonctionnaires du gouvernement japonais pour remporter un contrat visant à ouvrir un complexe et un casino lucratifs au Japon », a déclaré Nicole M. Argentieri, chef de la division criminelle du DOJ. « La résolution d'aujourd'hui et les accusations portées contre Pan démontrent l'engagement continu du département à tenir responsables à la fois les entreprises et les individus coupables de leurs crimes. »

« Les investisseurs doivent avoir confiance que les opérations et la performance des entreprises publiques reflètent le mérite et des considérations légitimes. La corruption et la corruption renversent cette dynamique, perturbant le fonctionnement ordonné des marchés et sapant la confiance des investisseurs », a déclaré Charles E. Cain, chef de l'unité FCPA de la division de l'application de la SEC. « Ici, les contrôles défaillants de 500.com ont favorisé un environnement qui a permis un stratagème de corruption impliquant le plus haut niveau de l'entreprise et des fonctionnaires japonais influents. »

BIT Mining a reçu un crédit pour avoir coopéré à l'enquête du DOJ et de l'unité internationale de corruption du FBI, qui a été assistée par les autorités japonaises. BIT Mining a également accepté de coopérer à toute enquête criminelle en cours ou future, d'améliorer ses programmes de conformité et de rendre compte des efforts de remédiation au DOJ pendant la durée de trois ans de l'accord de poursuite différée.